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      【股票配資利息】科創創業 : 博時中證科創創業50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

       
      原標題:科創創業 : 博時中證科創創業50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      
【股票配資利息】科創創業 : 博時中證科創創業50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書


      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      博時中證科創創業
      50交易型開放式指
      數證券投資基金上市交易公告書


      基金管理人:博時基金管理有限公司
      基金托管人:招商銀行股份有限公司
      上市地點:上海證券交易所
      上市時間: 2021年
      8月
      30日
      公告日期: 2021年
      8月
      25日

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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      目錄

      一、重要聲明與提示
      .......................................................3
      二、基金概覽
      .............................................................4
      三、基金的募集與上市交易
      .................................................5
      四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人
      .................................7
      五、基金主要當事人簡介
      ...................................................8
      六、基金合同摘要
      ........................................................26
      七、基金財務狀況
      ........................................................27
      八、基金投資組合
      ........................................................29
      九、重大事件揭示
      ........................................................32
      十、基金管理人承諾
      ......................................................33
      十一、基金托管人承諾
      ....................................................34
      十二、基金上市推薦人意見
      ................................................35
      十三、備查文件目錄
      ......................................................36
      附件:基金合同摘要
      ......................................................37


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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      一、重要聲明與提示

      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)上市交
      易公告書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券
      投資基金信息披露內容與格式準則第
      1號〈上市交易公告書的內容與格式〉》和《上海證
      券交易所證券投資基金上市規則》的規定編制,博時基金管理有限公司(以下簡稱
      “本基
      金管理人”)的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
      遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人招商銀
      行股份有限公司保證本報告書中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性,承
      諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


      中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)和上海證券交易所對本基金上
      市交易及有關事項的意見,均不表明對本基金的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的
      有關內容,投資者欲了解博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金的詳細情況,
      請詳細閱讀發布在本公司網站()和中國證監會基金電子披露網
      站()上的本基金招募說明書、產品資料概要,及刊登在
      2021年
      07月
      16日《中國證券報》上的《博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投
      資基金基金合同及招募說明書提示性公告》。


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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      二、基金概覽


      1、基金名稱:博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金
      2、基金類型:股票型證券投資基金
      3、運作方式:交易型開放式
      4、基金存續期限:不定期
      5、基金簡稱:博時中證科創創業
      50ETF
      6、基金二級市場交易簡稱及交易代碼
      證券簡稱:科創創業,擴位證券簡稱:科創創業
      50ETF,交易代碼:588390
      7、截至公告日前兩個工作日的基金份額總額:截至
      2021年
      08月
      23日,本基金的基

      金份額總額為
      845,935,865.00份。

      8、截至公告日前兩個工作日的基金份額凈值:截至
      2021年
      08月
      23日,本基金的基
      金份額凈值為
      1.0009元。

      9、本次上市交易的基金份額總額:截至
      2021年
      08月
      23日,本次上市交易的基金份

      額總額為
      845,935,865.00份。

      10、上市交易的證券交易所:上海證券交易所
      11、上市交易日期:2021年
      08月
      30日
      12、基金管理人:博時基金管理有限公司
      13、基金托管人:招商銀行股份有限公司
      14、登記機構:中國證券登記結算有限責任公司
      15、上市推薦人:招商證券股份有限公司

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      博時中證科創創業
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      三、基金的募集與上市交易

      (一)本基金上市前基金募集情況
      1、基金募集申請的核準機構和核準文號:中國證監會證監許可[2021]2097號文。

      2、基金運作方式:交易型開放式。

      4、基金合同期限:不定期。

      5、發售日期:自
      2021年
      8月
      2日起至
      2021年
      8月
      13日通過銷售機構公開發售。其

      中,網下現金發售的日期為
      2021年
      8月
      2日起至
      2021年
      8月
      13日,網下股票發售的日期

      2021年
      8月
      2日起至
      2021年
      8月
      13日,網上現金發售的日期為
      2021年
      8月
      11日起至
      2021年
      8月
      13日。



      6、發售價格:1.00元人民幣。

      7、發售期限:網下現金認購和網下股票認購發售
      10個工作日,網上現金認購發售


      3個工作日。

      8、發售方式:投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購
      3種方式。

      9、發售機構

      (1)網下現金發售和網下股票發售直銷機構
      投資者可通過本基金管理人的直銷機構辦理本基金的網下現金和網下股票認購。

      (2)網下現金發售和網下股票發售代理機構
      中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券華南股份有限公
      司、華鑫證券有限責任公司、中泰證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、平安證券
      股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、長江證券股份有限公司(僅網下現金發售)、
      安信證券股份有限公司(僅網下現金發售)、中國銀河證券股份有限公司(僅網下現金發
      售)、中國中金財富證券有限公司(僅網下現金發售)、申萬宏源證券有限公司(僅網下
      現金發售)、申萬宏源西部證券有限公司(僅網下現金發售)、華泰證券股份有限公司
      (僅網下現金發售)。


      (3)網上現金發售代理機構
      網上現金發售通過具有基金銷售業務資格的上海證券交易所會員單位辦理,具體名單
      可在上海證券交易所網站查詢。

      (二)基金合同生效

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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      本基金自
      2021年
      08月
      02日起向社會公開募集,截至
      2021年
      08月
      13日募集工作已
      順利結束。經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)驗資,此次募集的有效凈認購
      金額為人民幣
      845,933,305.00元,認購資金在募集期間產生的利息為人民幣
      199,991.43元?,F金認購資金于
      2021年
      08月
      19日劃入本基金托管賬戶,網下認購股票

      2021年
      08月
      19日劃至本基金證券賬戶,網上現金認購資金產生的利息共計人民幣
      197,431.43元將于下一季度銀行結息日后劃入本基金托管賬戶。


      本基金于
      2021年
      08月
      19日得到中國證監會書面確認,基金備案手續辦理完畢。根據
      《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規和《博時中證科創創業
      50交易型開放式
      指數證券投資基金基金合同》的有關規定,本基金的募集情況已符合基金合同生效的條件,
      基金合同于
      2021年
      08月
      19日正式生效。


      (三)基金上市交易


      1、基金上市交易的核準機構和核準文號:上海證券交易所自律監管決定書
      [2021]367號


      2、上市交易日期:2021年
      8月
      30日


      3、上市交易的證券交易所:上海證券交易所


      4、基金二級市場交易簡稱

      證券簡稱:科創創業,擴位證券簡稱:科創創業
      50ETF

      5、基金二級市場交易代碼:588390

      6、基金申購、贖回簡稱:科創創業


      7、基金申購、贖回代碼:588391

      投資者應當在本基金指定的一級交易商辦理本基金申購和贖回業務的營業場所或按一
      級交易商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。



      8、本次上市交易的基金份額總額:845,935,865.00份(截至
      2021年
      08月
      23日)。



      9、未上市交易份額的流通規定:本基金上市交易后,所有的基金份額均可進行交易,
      不存在未上市交易的基金份額。



      10、基金資產凈值的披露:在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回后,基金
      管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放
      日的基金份額凈值和基金份額累計凈值,并在上海證券交易所行情發布系統揭示基金份額
      凈值。


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      博時中證科創創業
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      四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人

      (一)持有人戶數
      截至公告日前兩個工作日即
      2021年
      08月
      23日,本基金份額持有人戶數為
      9074戶,


      平均每戶持有的基金份額為
      93,226.35份。

      (二)持有人結構
      截至公告日前兩個工作日即
      2021年
      08月
      23日,本基金份額持有人結構如下:
      機構投資者持有的基金份額為
      158,014,355.00份,占基金總份額的
      18.68%;個人投資

      者持有的基金份額為
      687,921,510.00份,占基金總份額的
      81.32%。

      (三)前十名基金份額持有人的情況:
      截至公告日前兩個工作日即
      2021年
      08月
      23日,前十名基金份額持有人的情況如下表。


      序號持有人名稱(全稱)持有基金份額(份)
      占場內總份額比例
      (%)
      1寧波瓏琪投資管理合伙企業(有限合
      伙)
      28,171,000.00 3.3302%
      2長江財產保險股份有限公司-委托民
      生銀行組合
      20,001,400.00 2.3644%
      3招商證券股份有限公司
      15,000,000.00 1.7732%
      4方正證券股份有限公司
      15,000,000.00 1.7732%
      5華泰證券股份有限公司
      10,000,000.00 1.1821%
      6中信證券股份有限公司
      10,000,000.00 1.1821%
      7財信吉祥人壽保險股份有限公司-傳
      統產品
      3
      10,000,000.00 1.1821%
      8泰山財產保險股份有限公司-自有資

      10,000,000.00 1.1821%
      9珠海阿巴馬資產管理有限公司-阿巴
      馬美好生活
      2號私募證券投資基金
      9,999,000.00 1.1820%
      10西南證券股份有限公司
      6,000,000.00 0.7093%

      注:以上信息依據中國證券登記結算有限責任公司提供的持有人信息編制。


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      博時中證科創創業
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      五、基金主要當事人簡介

      (一)基金管理人


      1、基金管理人概況

      名稱:博時基金管理有限公司

      住所:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路
      5999號基金大廈
      21層

      辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路
      5999號基金大廈
      21層

      法定代表人:江向陽

      成立時間:
      1998年
      7月
      13日

      注冊資本:
      2.5億元人民幣

      存續期間:持續經營

      聯系人:韓強

      聯系電話:(0755)8316 9999

      博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基字[1998]26號文批
      準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份
      49%;中國長城資產管理公司,
      持有股份
      25%;天津港(集團)有限公司,持有股份
      6%;上海匯華實業有限公司,持有股

      12%;上海盛業股權投資基金有限公司,持有股份
      6%;廣廈建設集團有限責任公司,
      持有股份
      2%。注冊資本為
      2.5億元人民幣。


      公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的
      投資策略和投資組合的原則。


      公司下設四十五個直屬部門,分別是:權益投資一部、權益投資二部、權益投資三部、
      權益投資四部、境外投資部、行業研究部、固定收益投資一部、固定收益投資二部、固定
      收益投資三部、固定收益研究部、混合資產投資部、宏觀策略部、交易部、指數與量化投
      資部、多元資產管理部、年金投資部、基礎設施投資管理部、綜合解決方案投資部、產品
      規劃部、銷售管理部、客戶服務中心、市場部、養老金業務中心、戰略客戶部、機構-北京、
      機構-上海、機構-南方、券商業務部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、
      零售-中部、央企業務部、互聯網金融部、財富管理部、董事會辦公室、辦公室、人力資源
      部、財務部、信息技術部、基金運作部、登記清算部、風險管理部和監察法律部。


      權益投資一部、權益投資二部、權益投資三部、權益投資四部、境外投資部分別負責

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      博時中證科創創業
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      公司所管理資產的權益投資管理及相關工作。行業研究部負責完成對宏觀經濟、投資策略、
      行業上市公司及市場的研究。固定收益投資一部、固定收益投資二部、固定收益投資三部、
      固定收益研究部、混合資產投資部分別負責公司所管理的各類固定收益資產、混合資產的
      投資和研究工作。


      市場部負責市場競爭分析、市場政策的擬訂;牽頭組織落實公司總體市場戰略,協同
      產品和投資體系以及機構業務團隊的協同;擬訂年度市場計劃和費用預算,具體負責機構
      業務的績效考核和費用管理;機構產品營銷組織和銷售支持;專戶業務中臺服務與運營支
      持等工作。戰略客戶部集中服務國有銀行、政策性銀行、大型頭部保險公司、中央匯金公
      司等重要金融機構。機構-北京負責北方地區其他銀行、保險和財務公司等機構業務。機構
      -上海和機構-南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定區域的機構客戶銷售與
      服務工作。養老金業務中心負責公司社?;?、企業年金、基本養老金及職業年金的客戶
      拓展、銷售與服務、養老金研究與政策咨詢、養老金銷售支持與中臺運作協調、相關信息
      服務等工作。券商業務部負責券商渠道的開拓和銷售服務、大宗交易業務、融券業務、做
      市商業務、股指期貨業務等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售
      中部負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務。央企業務部負責招商局集團簽約機
      構客戶、重要中央企業及其財務公司等客戶的拓展、合作業務落地與服務等工作。銷售管
      理部負責總行渠道維護,零售產品營銷組織、銷售督導;營銷策劃及公募銷售支持;營銷
      培訓管理;渠道代銷支持與服務;零售體系的績效考核與費用管理等工作。


      宏觀策略部負責為投委會審定資產配置計劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負
      責執行基金經理的交易指令并進行交易分析和交易監督。指數與量化投資部負責公司各類
      指數與量化投資產品的研究和投資管理工作。多元資產管理部負責公司的基金中基金投資
      產品的研究和投資管理工作。年金投資部負責公司所管理企業年金等養老金資產的投資管
      理及相關工作?;A設施投資管理部負責公司所管理基礎設施資產的投資管理、項目運營、
      內部控制、風險管理及相關工作。綜合解決方案投資部負責通過
      FOF/MOM主動管理資產配
      置,為客戶量身定制跨一二級市場解決方案,同時負責主動管理資產的投資管理、產品運
      營、內部控制、風險管理等工作。產品規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝
      通維護、產品維護以及年金方案設計、重要政府部門、監管部門以及交易所、外匯交易中
      心等證券市場重要主體的關系維護等工作?;ヂ摼W金融部負責公司互聯網金融戰略規劃的
      設計和實施,公司互聯網金融的平臺建設、業務拓展和客戶運營,推動公司相關業務在互
      聯網平臺的整合與創新。財富管理部負責高端客戶的理財服務與銷售??蛻舴罩行呢撠?br />
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      博時中證科創創業
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      電話咨詢與服務;網絡咨詢與服務;電話呼出業務;營銷數據分析統計、直銷柜臺業務等
      工作。


      董事會辦公室專門負責股東會、董事會、監事會及董事會各專業委員會各項會務工作;
      股東關系管理與董、監事的聯絡、溝通及服務;基金行業政策、公司治理、戰略發展研究、
      公司文化建設;與公司治理及發展戰略等相關的重大信息披露管理;政府公共關系管理;
      黨務工作;博時慈善基金會的管理及運營等。辦公室負責公司的行政后勤支持、會議及文
      件管理、外事活動管理、檔案管理及工會工作等。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓
      發展、薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管
      理、財務核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及
      維護、IT系統安全及數據備份等工作?;疬\作部負責基金會計等業務。登記清算部負責
      資金清算與交收、注冊登記等工作。風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與
      流程,組織實施公司投資風險管理與績效分析工作,確保公司各類投資風險得到良好監督
      與控制。監察法律部負責對公司投資決策、基金運作、內部管理、制度執行等方面進行監
      察,并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見和建議。


      另設北京分公司和上海分公司,分別負責對駐京、滬人員日常行政管理和對赴京、滬、
      處理公務人員給予協助。此外,還設有全資子公司博時資本管理有限公司,以及境外子公
      司博時基金(國際)有限公司。


      截止到
      2021年
      6月
      30日,公司總人數為
      683人,其中研究員和基金經理超過
      90%擁
      有碩士及以上學位。


      公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人
      事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。



      2、主要成員情況

      (1)基金管理人董事會成員
      江向陽先生,博士。中共黨員,南開大學國際金融博士,清華大學金融媒體
      EMBA。

      1986-1990年就讀于北京師范大學信息與情報學系,獲學士學位;1994-1997年就讀于中

      國政法大學研究生院,獲法學碩士學位;2003-2006年,就讀于南開大學國際經濟研究所,

      獲國際金融博士學位。1997年
      8月至
      2014年
      12月就職于中國證監會,歷任辦公廳、黨
      辦副主任兼新聞辦(網信辦)主任;中國證監會辦公廳副巡視員;中國證監會深圳專員辦
      處長、副專員;中國證監會期貨監管部副處長、處長。2015年
      1月至
      7月,任招商局金

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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      融集團副總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。2015年
      7月至
      2020年
      10月任博
      時基金管理有限公司總經理。自
      2020年
      1月
      9日至
      2020年
      4月
      15日代為履行博時基金
      董事長職務。自
      2020年
      4月
      1日起任博時基金管理有限公司黨委書記。自
      2020年
      4月
      15日起,任博時基金管理有限公司董事長。


      蘇敏女士,分別于
      1990年
      7月及
      2002年
      12月獲得上海財經大學金融專業學士學位
      和中國科學技術大學工商管理碩士學位。蘇女士分別于
      1998年
      6月、1999年
      6月及
      2008年
      6月獲中國注冊會計師協會授予的注冊會計師資格、中國資產評估協會授予的注

      冊資產評估師資格及安徽省人力資源和社會保障廳授予的高級會計師職稱。蘇女士擁有管
      理金融類公司及上市公司的經驗,其經驗包括:自
      2015年
      9月及
      2015年
      12月起任招
      商局金融集團有限公司總經理及董事;自
      2016年
      6月起任招商證券股份有限公司(上海
      證券交易所上市公司,股票代碼:600999;香港聯交所上市公司,股票代碼:6099)董
      事;自
      2014年
      9月起擔任招商銀行股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:
      600036;香港聯交所上市公司,股票代碼:3968)董事。自
      2016年
      1月至
      2018年
      8月任招商局資本投資有限責任公司監事;自
      2015年
      11月至
      2018年
      8月任招商局創新
      投資管理有限公司董事;自
      2015年
      11月至
      2017年
      4月任深圳招商啟航互聯網投資管
      理有限公司董事長;自
      2013年
      5月至
      2015年
      8月任中遠海運能源運輸股份有限公司
      (上海證券交易所上市公司,股票代碼:600026;香港聯交所上市公司,股票代碼:
      1138)董事;自
      2013年
      6月至
      2015年
      12月任中遠海運發展股份有限公司(上海證券
      交易所上市公司,股票代碼:601866;香港聯交所上市公司,股票代碼:2866)董事;

      2009年
      12月至
      2011年
      5月擔任徽商銀行股份有限公司(香港聯交所上市公司,股
      票代碼:3698)董事;自
      2008年
      3月至
      2011年
      9月擔任安徽省皖能股份有限公司
      (深圳證券交易所上市公司,股票代碼︰
      000543)董事。蘇女士亦擁有會計等相關管理經
      驗,其經驗包括:自
      2011年
      3月至
      2015年
      8月擔任中國海運(集團)總公司總會計

      師;自
      2007年
      5月至
      2011年
      4月擔任安徽省能源集團有限公司總會計師,并于
      2010

      11月至
      2011年
      4月擔任該公司副總經理。自
      2018年
      9月
      3日起,任博時基金管理
      有限公司董事。


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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      高陽先生,中共黨員,經濟學碩士,CFA,總經理。1998年
      7月至
      2000年
      2月在中國
      國際金融股份有限公司任銷售交易部經理。2000年
      3月至
      2008年
      2月在博時基金管理有
      限公司歷任債券組合經理、固定收益部總經理、基金經理、股票投資部總經理。2008年
      8月至
      2021年
      1月在鵬華基金管理有限公司工作,2008年
      12月至
      2021年
      1月在在鵬華基
      金管理有限公司任副總經理。自
      2021年
      2月
      5日起,任博時基金管理有限公司總經理。自
      2021年
      4月
      7日起,任博時基金管理有限公司第八屆董事會董事。


      姚俊先生,博士。1993年至
      1997年在華南理工大學習,獲雙學士學位。1997年至
      2000年在華南理工大學工商管理專業學習,獲碩士學位。2002年
      9月至
      2005年
      7月在華
      南理工大學管理學專業學習,獲得博士學位。2000年
      6月至
      2002年
      8月任廣東電信廣州
      分公司業務部業務主管。2005年
      9月至
      2007年
      7月,招商局集團博士后工作站任博士后
      研究員。2007年
      8月至
      2014年
      5月,任招商證券研究發展中心分析師。2014年
      6月至
      2015年
      6月任招商證券研究發展中心二部總經理助理。2015年
      6月至
      2016年
      7月任招商
      證券研究發展中心二部副總經理(主持工作)。2016年
      7月至
      2020年
      3月任招商證券研
      究發展中心二部總經理。2020年
      3月至今任招商證券財富管理及機構業務總部財富管理部
      總經理。自
      2020年
      12月
      8日起,任博時基金管理有限公司董事。


      何翔先生,北京大學財務學專業學士。

      1995年
      7月至
      2000年
      2月任中國農業銀行廣
      西分行國際業務部科員、副科長。2000年
      2月至
      2012年
      2月任中國長城資產管理公司南
      寧辦事處副科長、科長、副處長、高級經理。2012年
      2月至
      2014年
      12月,任中國長城資
      產管理公司烏魯木齊辦事處總經理助理、副總經理;2014年
      12月至
      2018年
      2月,任中國
      長城資產管理公司廣西分公司副總經理。2018年
      2月至
      2019年
      8月中國長城資產管理股
      份有限公司資金管理部副總經理。2019年
      8月至今,任中國長城資產管理股份有限公司投
      資投行部(資產經營三部)副總經理。自
      2020年
      12月
      8日起,任博時基金管理有限公司
      董事。


      李楚楚女士,香港注冊會計師。2008年以全額獎學金被香港中文大學錄取,并獲得工
      商管理學士學位。2012年起加入畢馬威香港辦公室審計部門,為大型企業提供上市財務、
      審計、商業咨詢及資本市場服務;2014年起,調入畢馬威香港辦公室咨詢部門,歷任高級
      顧問和咨詢經理,參與了眾多并購、上市、盡職調查、公司治理、合規管理、風險管理等

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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      項目,積累了豐富的行業知識及企業運營管理經驗。2017年,加入上海信利股份投資基金
      管理有限公司并工作至今,歷任投資經理、投資總監、董事等職,同時兼任上海匯華實業
      有限公司投資總監和上海盛業股權投資基金有限公司監事,負責股權投資項目管理。李女
      士在私募股權投資、投后管理等方面擁有豐富的經驗,領導并管理了多個行業的投資,包
      括金融服務(保險、資產管理、金融科技等)、醫療保健、消費與零售、新能源與環境、
      科技與媒體通信等。自
      2020年
      12月
      8日起,任博時基金管理有限公司董事。


      姜立軍先生,1955年生,會計師,工商管理碩士(MBA)。1974年
      12月參加工作,歷
      任中國遠洋運輸總公司財務處科員、中國-坦桑尼亞聯合海運服務公司財務部經理、日本中
      鈴海運服務公司財務部經理、中遠(英國)公司財務部經理、香港益豐船務公司財務部經
      理、香港-佛羅倫租箱公司(香港上市公司)副總經理、中遠太平洋有限公司(香港上市公
      司)副總經理、中遠日本公司財務部長和營業副本部長、中遠集裝箱運輸有限公司副總會
      計師等職。2002.8-2008.7,任中遠航運股份有限公司(A股上市公司)首席執行官、董事。



      2008.8-2011.12,任中遠投資(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)總裁、董事會副主

      席、中遠控股(新加坡)有限公司總裁;并任新加坡中資企業協會會長。2011.11


      2015.12,任中國遠洋控股股份有限公司執行(A+H上市公司)執行董事、總經理。



      2012.2-2015.12,兼任中國上市公司協會副監事長、天津上市公司協會副會長;2014.9


      2015.12,兼任中國上市公司協會監事會專業委員會副主任委員。自
      2017年
      11月
      3日起,
      任博時基金管理有限公司獨立董事。


      趙如冰先生,1956年生,教授級高級工程師,國際金融專業經濟學碩士研究生。趙如
      冰先生歷任葛洲壩水力發電廠工程師、高級工程師、葛洲壩二江電廠電氣分廠主任、書記;
      1989.09—1991.10任葛洲壩至上海正負
      50萬伏超高壓直流輸電換流站書記兼站長,主持

      參加了我國第一條直流輸電工程的安裝調試和運行。1991.10—1995.12任廠辦公室主任兼

      外事辦公室主任。1995.12—1999.12,趙如冰先生任華能南方開發公司黨組書記、總經理,

      兼任中國華能集團董事、深圳南山熱電股份有限公司(上市公司代碼
      0037)副董事長、長

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      城證券有限責任公司副董事長、深圳華能電訊有限公司董事長。2000.01-2004.07,華能
      南方公司被國家電力公司重組后,任華能房地產開發公司副總經理,長城證券有限責任公
      司副董事長。2004.07-2009.03,趙如冰先生任華能房地產開發公司黨組書記、總經理。



      2009.12-2016.8,趙如冰先生任景順長城基金管理公司董事長、景順長城資產管理(深圳)
      公司董事長兼長城證券公司黨委副書記。2016.8-2020.03,趙如冰先生任陽光資產管理股
      份有限公司副董事長;2016.8-至今,任西南證券、百隆東方獨立董事,2020.03-至今深圳
      市深糧控股股份有限公司獨立董事。自
      2017年
      11月
      3日起,任博時基金管理有限公司獨

      立董事。


      宋子洲先生,1960年生,中國保險資產管理業協會金融科技委員會主任委員。歷任中

      國人壽保險公司稽核部制度處處長、資金運用部財會監督處處長、資金運用中心副總經理,
      中國人壽資產管理有限公司風險管理及合規部總監、首席風險官、副總裁。從事保險資金
      投資管理工作
      20余年,在保險資產管理公司的投資、運營、風險管理等方面積累了豐富

      的經驗。自
      2020年
      12月
      8日起,任博時基金管理有限公司獨立董事。


      (2)基金管理人監事會成員
      何敏女士,1975年出生,中南財經大學會計學碩士。1999年
      7月至
      2006年
      4月任
      招商證券股份有限公司財務部會計核算崗,2006年
      4月至
      2009年
      4月任招商證券股份
      有限公司財務部總經理助理,2009年
      4月至
      2019年
      2月任招商證券股份有限公司財務
      部副總經理,2019年
      2月至今任招商證券股份有限公司財務部總經理。自
      2019年
      4月
      10日起,任博時基金管理有限公司監事會主席。


      蔣偉先生,碩士。2011年
      3月至
      2017年
      5月就職于中國長城資產管理公司,分別任
      辦公室外事處一級業務員、業務副主管、業務主管。2017年
      5月至
      2020年
      7日月就職于

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      長城羅斯基金管理有限公司任行政總監/執行董事。2020年
      7月至今任中國長城資產管理
      有限公司資產經營三部副高級經理(處室負責人)。


      趙興利先生,碩士。1987年至
      1995年就職于天津港務局計財處。1995年至


      2012年
      5月先后任天津港貿易公司財務科科長、天津港(集團)公司委派貨運公司會計
      主管、華夏人壽保險股份有限公司財務部總經理、天津港財務有限公司常務副總經理。

      2012年
      5月至
      2020年
      6月就職于天津港(集團)有限公司金融事業部副部長,天津港

      (集團)有限公司計財部副部長。2020年
      6月至今任天津港(集團)有限公司專職董監

      事。自
      2013年
      3月起,任博時基金管理有限公司監事。


      嚴斌先生,碩士。1997年
      7月起先后在華僑城集團公司、博時基金管理有限公司工

      作?,F任博時基金管理有限公司財務部總經理。自
      2015年
      5月起,任博時基金管理有限
      公司監事。


      黃健斌先生,工商管理碩士。1995年起先后在廣發證券有限公司、廣發基金管理有限

      責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博時基金

      管理公司,歷任固定收益部基金經理、博時平衡配置混合型基金基金經理、固定收益部副
      總經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理、固定收益總部董事總經理、年金投資部
      總經理、公司總經理助理?,F任公司首席資產配置官兼社保組合投資經理。自
      2016年


      3月
      18日起,擔任博時基金管理有限公司監事。


      車宏原先生,工學碩士。1985年至
      1989年在四川大學計算機系學習,獲得學士學位。

      1989年至
      1992年在清華大學計算機系學習,獲得碩士學位。1992年至
      1995年深圳市天
      元金融電子有限公司任技術部負責人,1995年至
      2000年在中國農業銀行總行南方軟件開
      發中心擔任副總工程師,2001年至
      2003年在太極華清信息系統有限公司擔任副總經理,
      2003年至
      2014年在景順長城基金管理有限公司擔任信息技術總監,2014年至
      2015年任
      中財國信(深圳)有限公司總經理,2015年至今擔任博時基金管理有限公司信息技術部總
      經理。


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      (3)高級管理人員
      江向陽先生,簡歷同上。

      高陽先生,簡歷同上。

      王德英先生,碩士,副總經理。1995年起先后在北京清華計算機公司任開發部經理、
      清華紫光股份公司
      CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司,歷
      任行政管理部副經理,電腦部副經理、信息技術部總經理?,F任公司副總經理、首席信息
      官,主管
      IT、指數與量化投資、養老金、基金零售等工作,兼任博時基金(國際)有限公司
      及博時資本管理有限公司董事。


      邵凱先生,經濟學碩士,副總經理。1997年至
      1999年在河北省經濟開發投資公司從
      事投資管理工作。2000年
      8月加入博時基金管理有限公司,歷任債券組合經理助理、債券
      組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定
      收益部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理?,F任公司副總經理兼首席固定收
      益投資官、混合資產投資部總經理、兼任博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理
      有限公司董事。


      徐衛先生,碩士,副總經理。1993年起先后在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、
      摩根士丹利華鑫基金工作。2015年
      6月加入博時基金管理有限公司,現任公司副總經理兼
      博時資本管理有限公司董事、博時基金
      (國際)有限公司董事會主席。


      孫麒清女士,商法學碩士,督察長。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博時
      基金管理有限公司,歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理?,F任公司督察長,兼
      任博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長。


      (4)本基金基金經理
      尹浩先生,碩士。2012年起先后在華寶證券、國金證券工作。2015年加入博時基金管
      理有限公司。歷任高級研究員、高級研究員兼基金經理助理?,F任博時創業板交易型開放
      式指數證券投資基金(2019年
      10月
      11日—至今)、博時創業板交易型開放式指數證券投資
      基金聯接基金(2019年
      10月
      11日—至今)、博時上證超級大盤交易型開放式指數證券投資
      基金聯接基金(2019年
      10月
      11日—至今)、上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金
      (2019年
      10月
      11日—至今)、博時中證
      5G產業
      50交易型開放式指數證券投資基金
      (2020年
      3月
      27日—至今)、博時中證新能源汽車交易型開放式指數證券投資基金
      (2020年
      12月
      10日—至今)、博時中證智能消費主題交易型開放式指數證券投資基金
      (2020年
      12月
      30日—至今)、博時中證
      5G產業
      50交易型開放式指數證券投資基金發起式

      第16頁共
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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      聯接基金(2021年
      7月
      14日—至今)、博時中證新能源交易型開放式指數證券投資基金
      (2021年
      7月
      15日—至今)的基金經理。


      (5)投資決策委員會成員
      委員:高陽、邵凱、黃健斌、邵佳民、魏鳳春、過鈞、曾鵬、蔡濱、黃瑞慶、金晟哲
      高陽先生,簡歷同上。

      邵凱先生,簡歷同上。

      黃健斌先生,簡歷同上。

      邵佳民先生,碩士。1997年起先后在海通證券、海富通基金、中國人壽養老保險股份
      有限公司、平安資產管理公司工作。2021年加入博時基金管理有限公司,現任公司首席年
      金投資官。


      魏鳳春先生,博士。1993年起先后在山東經濟學院、江南信托、清華大學、江南證券、
      中信建投證券工作。2011年加入博時基金管理有限公司。歷任投資經理、博時抗通脹增強
      回報證券投資基金(2015年
      8月
      24日-2016年
      12月
      19日)、博時平衡配置混合型證券投資
      基金(2015年
      11月
      30日-2016年
      12月
      19日)的基金經理、多元資產管理部總經理、博時
      頤澤穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)(2019年
      3月
      20日—2020年
      9月
      3日)、博時頤澤平衡養老目標三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)(2019年
      8月
      28日—2020年
      9月
      3日)的基金經理?,F任首席宏觀策略分析師兼宏觀策略部總經理。


      過鈞先生,碩士。1995年起先后在上海工藝品進出口公司、德國德累斯頓銀行上海分
      行、美國
      Lowes食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。2005年加
      入博時基金管理有限公司。歷任博時穩定價值債券投資基金(2005年
      8月
      24日-2010年
      8月
      4日)基金經理、固定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金(2010年
      11月
      24日-2013年
      9月
      25日)、博時亞洲票息收益債券型證券投資基金(2013年
      2月
      1日
      -2014年
      4月
      2日)、博時裕祥分級債券型證券投資基金(2014年
      1月
      8日-2014年
      6月
      10日)、博時雙債增強債券型證券投資基金(2013年
      9月
      13日-2015年
      7月
      16日)、博時
      新財富混合型證券投資基金(2015年
      6月
      24日-2016年
      7月
      4日)、博時新機遇混合型證券
      投資基金(2016年
      3月
      29日-2018年
      2月
      6日)、博時新策略靈活配置混合型證券投資基金
      (2016年
      8月
      1日-2018年
      2月
      6日)、博時穩健回報債券型證券投資基金(LOF)(2014年
      6月
      10日-2018年
      4月
      23日)、博時雙債增強債券型證券投資基金(2016年
      10月
      24日2018

      5月
      5日)、博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金(2017年
      2月
      10日-2018年
      5月
      21日)、博時鑫和靈活配置混合型證券投資基金(2017年
      12月
      13日-2018年
      6月

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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      16日)、博時鑫惠靈活配置混合型證券投資基金(2017年
      1月
      10日-2018年
      7月
      30日)的
      基金經理、固定收益總部公募基金組負責人、博時新價值靈活配置混合型證券投資基金
      (2016年
      3月
      29日-2019年
      4月
      30日)、博時樂臻定期開放混合型證券投資基金(2016年
      9月
      29日-2019年
      10月
      14日)、博時轉債增強債券型證券投資基金(2019年
      1月
      28日2020

      4月
      3日)、博時鑫源靈活配置混合型證券投資基金(2016年
      9月
      6日-2020年
      7月
      20日)、博時新起點靈活配置混合型證券投資基金(2016年
      10月
      17日-2020年
      7月
      20日)
      、博時鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金(2017年
      2月
      10日-2020年
      7月
      20日)、博時中

      3-5年國開行債券指數證券投資基金(2019年
      7月
      19日-2020年
      10月
      26日)的基金經理、
      固定收益總部指數與創新組負責人、公司董事總經理、博時中債
      3-5年進出口行債券指數
      證券投資基金(2018年
      12月
      25日—2021年
      8月
      17日)的基金經理?,F任首席基金經理兼
      博時信用債券投資基金(2009年
      6月
      10日—至今)、博時新收益靈活配置混合型證券投資
      基金(2016年
      2月
      29日—至今)、博時雙季鑫
      6個月持有期混合型證券投資基金(2021年
      1月
      20日—至今)的基金經理。


      曾鵬先生,碩士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉實基金從事研究、投資工作。

      2012年加入博時基金管理有限公司。歷任投資經理、博時靈活配置混合型證券投資基金
      (2015年
      2月
      9日-2016年
      4月
      25日)基金經理、權益投資主題組負責人、權益投資總部一
      體化投研總監?,F任公司董事總經理兼權益投研一體化總監、權益投資四部總經理、權益
      投資四部投資總監、境外投資部總經理、博時新興成長混合型證券投資基金(2013年
      1月
      18日—至今)、博時特許價值混合型證券投資基金(2018年
      6月
      21日—至今)、博時科創主

      3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金(2019年
      6月
      27日—至今)、博時科技創新
      混合型證券投資基金(2020年
      4月
      15日—至今)、博時新興消費主題混合型證券投資基金
      (2021年
      1月
      20日—至今)、博時滬港深優質企業靈活配置混合型證券投資基金(2021年
      1月
      20日—至今)、博時港股通領先趨勢混合型證券投資基金(2021年
      2月
      9日—至今)、
      博時半導體主題混合型證券投資基金(2021年
      7月
      20日—至今)的基金經理。


      蔡濱先生,碩士。2001年起先后在上海振華職校、美國總統輪船(中國)有限公司、
      美國管理協會、平安證券工作。2009年加入博時基金管理有限公司。歷任研究員、研究部
      資本品組組長、研究部副總經理兼資本品組組長、博時主題行業混合型證券投資基金
      (LOF)(2014年
      12月
      26日-2016年
      4月
      25日)、博時工業
      4.0主題股票型證券投資基金
      (2016年
      6月
      8日-2019年
      6月
      4日)的基金經理、權益投資成長組投資副總監、股票投資
      部副總經理(主持工作)?,F任權益投資三部投資總監兼博時產業新動力靈活配置混合型

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      博時中證科創創業
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      發起式證券投資基金(2015年
      1月
      26日—至今)、博時外延增長主題靈活配置混合型證券
      投資基金(2016年
      2月
      3日—至今)、博時戰略新興產業混合型證券投資基金(2017年
      8月
      9日—至今)、博時逆向投資混合型證券投資基金(2017年
      11月
      13日—至今)、博時榮享回
      報靈活配置定期開放混合型證券投資基金(2018年
      8月
      23日—至今)、博時產業新趨勢靈
      活配置混合型證券投資基金(2020年
      2月
      17日—至今)、博時產業精選靈活配置混合型證
      券投資基金(2020年
      11月
      6日—至今)、博時產業慧選混合型證券投資基金(2021年
      3月
      23日—至今)、博時產業優選靈活配置混合型證券投資基金(2021年
      7月
      20日—至今)、博
      時研究精選一年持有期靈活配置混合型證券投資基金(2021年
      7月
      27日—至今)的基金經
      理。


      黃瑞慶先生,博士。2002年起先后在融通基金、長城基金、長盛基金、財通基金、合
      眾資產管理股份有限公司從事研究、投資、管理等工作。2013年加入博時基金管理有限公
      司,歷任股票投資部
      ETF及量化組投資副總監、基金經理助理、股票投資部量化投資組投
      資副總監(主持工作)、股票投資部量化投資組投資總監、博時價值增長混合基金
      (2015.2.9-2016.10.24)、博時價值增長貳號混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博時
      特許價值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金經理?,F任指數與量化投資部總經理兼
      博時量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博時量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、
      博時量化價值股票基金(2018.6.26-至今)的基金經理。


      金晟哲先生,碩士。2012年從北京大學碩士研究生畢業后加入博時基金管理有限公司。

      歷任研究員、高級研究員、資深研究員、博時睿利定增靈活配置混合型證券投資基金
      (2017年
      2月
      28日-2017年
      12月
      1日)、博時睿益定增靈活配置混合型證券投資基金
      (2017年
      2月
      28日-2018年
      2月
      22日)、博時睿益事件驅動靈活配置混合型證券投資基金
      (LOF)(2018年
      2月
      23日-2018年
      8月
      13日)、博時睿豐靈活配置定期開放混合型證券投
      資基金(2017年
      3月
      22日-2018年
      12月
      8日)的基金經理、研究部副總經理、博時價值增
      長證券投資基金(2017年
      11月
      13日-2021年
      7月
      12日)、博時睿利事件驅動靈活配置混合
      型證券投資基金(LOF)(2017年
      12月
      4日-2021年
      7月
      12日)的基金經理、研究部副總經
      理(主持工作)?,F任行業研究部副總經理(主持工作)兼博時鑫澤靈活配置混合型證券
      投資基金(2016年
      10月
      24日—至今)、博時主題行業混合型證券投資基金(LOF)(2020年
      5月
      13日—至今)、博時榮泰靈活配置混合型證券投資基金(2020年
      8月
      26日—至今)、博
      時恒泰債券型證券投資基金(2021年
      4月
      22日—至今)的基金經理。


      (6)上述人員之間均不存在近親屬關系。

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      (二)基金托管人情況


      1、基本情況

      名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

      設立日期:1987年4月8日

      注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

      辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

      注冊資本:252.20億元

      法定代表人:繆建民

      行長:田惠宇

      資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號

      電話:0755-83199084

      傳真:0755-83195201

      資產托管部信息披露負責人:張燕


      2、發展概況

      招商銀行成立于1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀行,
      總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于2002年3月成功地發
      行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一家采用國際會計標
      準上市的公司。2006年9月又成功發行了22億H股,9月22日在香港聯交所掛牌交易(股票代
      碼:3968),10月5日行使H股超額配售,共發行了24.2億H股。截至2021年3月31日,本集
      團總資產86,646.61億元人民幣,高級法下資本充足率16.24%,權重法下資本充足率


      13.53%。

      2002年
      8月,招商銀行成立基金托管部;2005年
      8月,經報中國證監會同意,更名為
      資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金
      外包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊
      7個職能團隊,現有員工
      99人。2002年
      11月,經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一
      家獲得該項業務資格上市銀行;2003年
      4月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管
      業務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投
      資者托管(QFII)、合格境內機構投資者托管(QDII)、全國社會保障基金托管、保險資
      金托管、企業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。


      招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管

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      博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

      核心價值,獨創“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使
      命,不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務
      綜合系統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管
      銀行網站,推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、
      第一只
      FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回
      資金
      T+1到賬、第一只境外銀行
      QDII基金、第一只紅利
      ETF基金、第一只“1+N”基金專
      戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單
      TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投資者
      服務機構的轉變,得到了同業認可。


      招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中
      國最佳托管專業銀行”。2016年
      6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎
      ”,成
      為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》2016中國金融創新
      “十佳金融產品創新獎”;7月榮膺
      2016年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”

      。2017年
      6月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎
      ”;“全功能網上托管銀

      2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創新
      “十佳金融產品創新獎”;8月榮膺國際財經
      權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎
      ”。2018年
      1月招商銀行榮膺中央國債登
      記結算有限責任公司“2017年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據平
      臺風險管理系統榮獲
      2016-2017年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融團
      工委、全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;3月榮膺公募基金
      20年“最佳
      基金托管銀行
      ”獎;5月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎


      ;12月榮膺
      2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀
      行”獎。2019年
      3月招商銀行榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行
      ”獎;
      6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構
      ”“中國最佳養老金托管機構”“中國最佳零售基
      金行政外包”三項大獎;12月榮獲
      2019東方財富風云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。

      2020年
      1月,榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2019年度優秀資產托管機構”獎項;
      6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構
      ”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政
      外包機構”三項大獎;10月榮獲《中國基金報》“2019年度最佳基金托管銀行
      ”獎。



      3、主要人員情況

      繆建民先生,本行董事長、非執行董事,2020年9月起擔任本行董事、董事長。中央財
      經大學經濟學博士,高級經濟師。十九屆中央候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾
      任中國人壽保險(集團)公司副董事長、總裁,中國人民保險集團股份有限公司副董事長、

      第21頁共
      57頁


      博時中證科創創業
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      總裁、董事長,曾兼任中國人民財產保險股份有限公司董事長,中國人保資產管理有限公
      司董事長,中國人民健康保險股份有限公司董事長,中國人民保險(香港)有限公司董事
      長,人保資本投資管理有限公司董事長,中國人民養老保險有限責任公司董事長,中國人
      民人壽保險股份有限公司董事長。


      田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013年
      5月起擔任本行行長、本行執行董事。美
      國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于
      2003年
      7月至
      2013年
      5月歷任上
      海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業
      務總監兼北京市分行行長。


      汪建中先生,本行副行長。1991年加入本行;2002年
      10月至
      2013年
      12月歷任本行
      長沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山分行行長,武漢分
      行行長;2013年
      12月至
      2016年
      10月任本行業務總監兼公司金融總部總裁,期間先后兼
      任公司金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理;2016年
      10月至
      2017年
      4月任本行業
      務總監兼北京分行行長;2017年
      4月起任本行黨委委員兼北京分行行長。2019年
      4月起任
      本行副行長。


      劉波先生,招商銀行資產托管部總經理。碩士研究生畢業,1999年
      7月加盟招商銀行
      至今,歷任招商銀行重慶分行干部、總行計劃財務部副經理、經理、高級經理、總行資產負
      債管理部總經理助理、深圳分行黨委委員、行長助理、副行長等職務,具有
      20余年銀行從
      業經驗,在資產負債管理、資本管理、資產證券化、統計分析、金融同業、資產托管等領
      域有深入的研究和豐富的實務經驗。



      4、基金托管業務經營情況

      截至
      2021年
      3月
      31日,招商銀行股份有限公司累計托管
      786只證券投資基金。



      5、托管人的內部控制制度

      (1)內部控制目標
      招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度,堅持守法經營、
      規范運作的經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,防范和化解經營
      風險,確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全;建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消
      除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時;
      確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。


      (2)內部控制組織結構
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      招商銀行資產托管業務建立三級內部控制及風險防范體系:
      一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制;
      二級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察團隊,負責部門內部風

      險預防和控制;
      三級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時,遵循內控制衡原

      則,視業務的風險程度制定相應監督制衡機制。


      (3)內部控制原則
      1)全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗位,并由
      全部人員參與。

      2)審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經營
      為出發點,體現“內控優先”的要求。

      3)獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立,不同托管資
      產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控制
      的建立和執行部門。

      4)有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執行的有效性。

      內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險,且設計的風險
      應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控制能夠按照設計要求嚴格有效執行。

      5)適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要,并能夠隨著托管業
      務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部
      環境的改變及時進行修訂和完善。

      6)防火墻原則。招商銀行資產托管部辦公場地與我行其他業務場地隔離,辦公網和業
      務網物理分離,部門業務網和全行業務網防火墻策略分離,以達到風險防范的目的。

      7)重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上,關注重要托管業務重要事項和高
      風險環節。

      8)制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置、權責分配及業務流程
      等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

      6、內部控制措施


      1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產品受理、會計
      核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度,保證資產
      托管業務科學化、制度化、規范化運作。

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      2)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加密和備
      份措施,采用加密、直連方式傳輸數據,數據執行異地實時備份,所有的業務信息須經過
      嚴格的授權方能進行訪問。

      3)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格保
      密,除法律法規和其他有關規定、監管機構及審計要求外,不向任何機構、部門或個人泄
      露。

      4)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統機房、權限管理實行雙人雙崗雙
      責,電腦機房
      24小時值班并設置門禁,所有電腦設置密碼及相應權限。業務網和辦公網、
      托管業務網與全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護,對信息技術系統
      采取兩地三中心的應急備份管理措施等,保證信息技術系統的安全。

      5)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵機
      制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資源管理。

      7、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
      根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

      等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資
      組合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。


      在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,基金托管人對基金管理人發
      送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督,對違反法律法
      規、基金合同的指令拒絕執行,并立即通知基金管理人。


      基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規
      和其他有關規定,或者違反基金合同約定,及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整
      改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對
      確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事
      項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


      (三)上市推薦人
      招商證券股份有限公司
      (四)一級交易商
      目前,本基金一級交易商名單如下:
      東北證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券

      股份有限公司、方正證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、

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      恒泰證券股份有限公司、華創證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份
      有限公司、平安證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、興
      業證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股
      份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股
      份有限公司、中信建投證券股份有限公司。


      (五)基金驗資機構
      名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
      住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
      1318號星展銀行大廈
      507單元
      01室
      辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
      202號普華永道中心
      11樓
      執行事務合伙人:李丹
      聯系電話:(021)23238888
      傳真:(021)23238800
      聯系人:沈兆杰
      經辦注冊會計師:薛競、沈兆杰

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      六、基金合同摘要

      基金合同的內容摘要見附件:基金合同摘要。


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      七、基金財務狀況

      (一)基金募集期間費用
      基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產

      中支付。

      (二)基金上市前重要財務事項
      本基金發售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。

      (三)基金資產負債表
      截至公告前兩個工作日即
      2021年
      08月
      23日,本基金的資產負債表如下(未經審計):

      單位:人民幣元

      資產
      本報告期末
      2021年
      08月
      23日
      資產:
      銀行存款
      801,875,469.25
      結算備付金
      -
      存出保證金
      -
      交易性金融資產
      129,292,960.51
      其中:股票投資
      129,292,960.51
      債券投資
      -
      資產支持證券投資
      -
      衍生金融資產
      -
      買入返售金融資產
      -
      應收證券清算款
      -
      應收利息
      40,335.65
      應收股利
      -
      應收申購款
      -
      其他資產
      259,454.33
      資產總計
      931,468,219.74
      負債和所有者權益
      本報告期末
      2021年
      08月
      23日

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      負債:
      短期借款
      -
      交易性金融負債
      -
      衍生金融負債
      -
      賣出回購金融資產款
      -
      應付證券清算款
      84,591,946.62
      應付贖回款
      -
      應付管理人報酬
      46,312.08
      應付托管費
      9,262.41
      應付銷售服務費
      -
      應付交易費用
      87,306.05
      應交稅費
      -
      應付利息
      -
      應付利潤
      -
      其他負債
      2,592.60
      負債合計
      84,737,419.76
      所有者權益:
      實收基金
      845,935,865.00
      未分配利潤
      794,934.98
      所有者權益合計
      846,730,799.98
      負債和所有者權益總計
      931,468,219.74

      注:截至
      2021年
      08月
      23日,基金份額凈值
      1.0009元,基金份額總額
      845,935,865.00份。


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      八、基金投資組合

      本基金目前仍處于建倉期,在上市首日前,基金管理人將使本基金的投資組合比例符
      合有關法律法規、部門規章、規范性文件的規定和基金合同的有關規定。

      截至公告前兩個工作日即
      2021年
      08月
      23日,本基金的投資組合情況如下:
      (一)基金資產組合情況

      序號項目金額(元)
      占基金總資
      產的比例
      (%)
      1權益投資
      129,292,960.51 13.88
      其中:股票
      129,292,960.51 13.88
      2固定收益投資
      --
      其中:債券
      --
      資產支持證券
      --
      3金融衍生品投資
      --
      4買入返售金融資產
      --
      其中:買斷式回購的買入返售金融資

      --
      5銀行存款和結算備付金合計
      801,875,469.25 86.09
      6其他資產
      299,789.98 0.03
      7合計
      931,468,219.74 100.00

      (二)按行業分類的股票投資組合

      代碼行業類別公允價值(元)
      占基金資
      產凈值比
      例(%)
      A農、林、牧、漁業
      --
      B采礦業
      --
      C制造業
      102,926,816.36 12.16
      D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
      --
      E建筑業
      --
      F批發和零售業
      --

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      G交通運輸、倉儲和郵政業
      --
      H住宿和餐飲業
      --
      I信息傳輸、軟件和信息技術服務業
      11,036,362.15 1.30
      J金融業
      1,110,600.00 0.13
      K房地產業
      --
      L租賃和商務服務業
      --
      M科學研究和技術服務業
      6,563,220.00 0.78
      N水利、環境和公共設施管理業
      --
      O居民服務、修理和其他服務業
      --
      P教育
      --
      Q衛生和社會工作
      5,821,560.00 0.69
      R文化、體育和娛樂業
      1,834,402.00 0.22
      S綜合
      --
      合計
      129,292,960.51 15.27

      (三)期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

      序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
      占基金資產凈
      值比例(%)
      1 300750寧德時代
      31,500.00 16,439,850.00 1.94
      2 300760邁瑞醫療
      26,500.00 7,968,550.00 0.94
      3 300274陽光電源
      47,424.00 6,876,480.00 0.81
      4 300142沃森生物
      72,800.00 6,282,640.00 0.74
      5 300122智飛生物
      37,200.00 6,190,824.00 0.73
      6 300015愛爾眼科
      125,600.00 5,821,560.00 0.69
      7 300124匯川技術
      71,900.00 5,319,881.00 0.63
      8 300014億緯鋰能
      52,600.00 5,270,520.00 0.62
      9 688981中芯國際
      75,887.00 4,508,446.67 0.53
      10 300782卓勝微
      10,800.00 4,455,972.00 0.53

      (四)按券種分類的債券投資組合
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有債券。

      (五)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有債券。

      (六)按公允價值占凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有資產支持證券。

      (七)按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

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      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有貴金屬。

      (八)按公允價值占凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有權證。

      (九)本基金投資的股指期貨交易情況說明
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有股指期貨。

      (十)本基金投資的國債期貨交易情況說明
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有國債期貨。

      (十一)投資組合報告附注


      1、截至
      2021年
      8月
      23日,本基金投資的前十名證券沒有出現被監管部門立案調查,

      或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

      2、本基金前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

      3、其他資產構成如下:

      序號其他資產金額(元)
      1存出保證金
      -
      2應收證券清算款
      -
      3應收利息
      40,335.65
      4其他資產
      259,454.33
      5合計
      299,789.98

      4、本報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金未持有可轉換債券。

      5、本報告期前十名股票中存在流通受限情況的說明
      截至
      2021年
      08月
      23日,本基金前十名股票中不存在流通受限情況。

      6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。


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      九、重大事件揭示

      本基金自合同生效至上市交易公告書公告前未發生對基金份額持有人有較大影響的重
      大事件。


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      十、基金管理人承諾

      基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出以下承諾:
      (一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、基金合同的規定,以誠實信用、勤勉盡
      責的原則管理和運用基金資產。

      (二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件,披露所有對基
      金份額持有人有重大影響的信息,并接受中國證監會、證券交易所的監督管理。

      (三)在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中
      出現的或者在市場上流傳的消息后,將及時予以公開澄清。


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      十一、基金托管人承諾

      基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責做出如下承諾:

      (一)嚴格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基
      金合同》、《托管協議》的規定,以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基金資產。


      (二)根據《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合
      同》、《托管協議》的規定,對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈
      值的計算、基金份額凈值計算進行監督和核查;如發現基金管理人違反《基金法》、《公
      開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協議》的規定,將及
      時通知基金管理人糾正;基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,
      基金托管人將及時向中國證監會報告。


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      十二、基金上市推薦人意見

      本基金上市推薦人為招商證券股份有限公司。上市推薦人就基金上市交易事宜出具如
      下意見:
      1、本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》規定的相
      關條件;
      2、基金上市文件真實、準確、完整,符合相關規定要求,文件內所載的資料均經過核
      實。


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      十三、備查文件目錄

      (一)中國證監會準予博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金注冊的文


      (二)《博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金基金合同》
      (三)《博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金托管協議》
      (四)《博時中證科創創業
      50交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》
      (五)基金管理人業務資格批件、營業執照
      (六)基金托管人業務資格批件、營業執照
      (七)法律意見書
      (八)中國證監會要求的其他文件
      存放地點:備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

      查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。


      風險提示:本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但
      不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其將來表現。投資有
      風險,敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件,并選擇適合自身風險承受能力的投資品
      種進行投資。


      博時基金管理有限公司
      2021年
      8月
      25日

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      附件:基金合同摘要

      一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

      (一)基金份額持有人的權利與義務

      基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投
      資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
      人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以
      在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


      每份基金份額具有同等的合法權益。



      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
      限于:

      (1)分享基金財產收益;
      (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
      (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
      (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
      (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
      使表決權;
      (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
      (7)監督基金管理人的投資運作;
      (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
      或仲裁;
      (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
      限于:

      (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
      (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
      做出投資決策,自行承擔投資風險;
      (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
      (4)交納基金認購款項和認購股票、申購對價及法律法規和《基金合同》所規定的費
      用;
      (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
      (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
      (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
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      (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
      (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

      (二)基金管理人的權利與義務


      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

      (1)依法募集資金;
      (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
      財產;
      (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
      用;
      (4)銷售基金份額;
      (5)按照規定召集基金份額持有人大會;
      (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了
      《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施
      保護基金投資者的利益;
      (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
      (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
      (9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
      金合同》規定的費用;
      (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
      (11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
      (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因
      基金財產投資于證券所產生的權利;
      (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資和轉融通證券出
      借業務;
      (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
      法律行為;
      (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供
      服務的外部機構;
      (16)在符合有關法律、法規、相關證券交易所及登記機構相關業務規則的規定及基
      金合同的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換等業務規則;
      (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
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      (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
      發售、申購、贖回和登記事宜;
      (2)辦理基金備案手續;
      (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
      (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
      管理和運作基金財產;
      (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
      的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
      行證券投資;
      (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
      及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
      (7)依法接受基金托管人的監督;
      (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價的方法符合
      《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值,確定基金份額申購、
      贖回對價,編制申購贖回清單;
      (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
      (10)編制季度、中期和年度基金報告;
      (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義
      務;
      (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
      金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,
      但依法向監管機構、司法機關及審計、法律等向外部專業顧問提供的情況除外;
      (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基
      金收益;
      (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回對價;
      (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配
      合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
      (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料,
      保存期限不低于法律法規規定的最低期限;
      (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資
      者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支
      付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
      (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
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      配;

      (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基
      金托管人;
      (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,
      應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
      (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人
      違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
      人追償;
      (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的
      行為承擔責任;
      (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
      為;
      (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基
      金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結
      束后
      30日內退還基金認購人;
      (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
      (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
      (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

      (三)基金托管人的權利與義務


      1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

      (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
      產;
      (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
      用;
      (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
      國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
      監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
      (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦
      理證券交易資金清算;
      (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
      (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
      (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

      2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
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      (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
      (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
      基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
      (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?br /> 產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
      對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
      置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
      (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
      及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
      (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
      (6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
      的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
      (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
      在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但依法向監管機構、司法機關及審計、
      法律等向外部專業顧問提供的情況除外;
      (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
      回對價;
      (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
      (10)對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
      在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行
      《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
      (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
      20年以上,法律法
      規或監管規則另有規定的從其規定;
      (12)保存基金份額持有人名冊;
      (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
      (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價
      的現金部分;
      (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或
      配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
      (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
      (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
      (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業
      監督管理機構,并通知基金管理人;
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      (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
      其退任而免除;
      (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
      管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人
      追償;
      (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
      (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

      二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

      基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
      表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
      權。


      若以本基金為目標
      ETF,且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管
      人一致的聯接基金的基金合同生效,鑒于本基金和聯接基金的相關性,聯接基金的基金份
      額持有人可以憑所持有的聯接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會或者
      委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數時,聯接
      基金基金份額持有人持有的享有表決權的參會份額數和表決票數為:在本基金基金份額持
      有人大會的權益登記日,聯接基金持有本基金份額的總數乘以該持有人所持有的聯接基金
      份額占聯接基金總份額的比例,計算結果按照四舍五入的方法,保留到整數位。聯接基金
      折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的投票權。


      聯接基金的基金管理人不應以聯接基金的名義代表聯接基金的全體基金份額持有人以
      本基金的基金份額持有人的身份行使表決權,但可接受聯接基金的特定基金份額持有人的
      委托以聯接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與
      表決。


      聯接基金的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
      有人大會的,須先遵照聯接基金基金合同的約定召開聯接基金的基金份額持有人大會,聯
      接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的,由聯接基金
      的基金管理人代表聯接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。


      本基金份額持有人大會不設日常機構。


      (一)召開事由


      1、除法律法規、中國證監會和基金合同另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一
      的,應當召開基金份額持有人大會:

      (1)終止《基金合同》;
      (2)更換基金管理人;
      (3)更換基金托管人;
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      (4)轉換基金運作方式;
      (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
      (6)變更基金類別;
      (7)本基金與其他基金的合并;
      (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
      (9)變更基金份額持有人大會程序;
      (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
      (11)單獨或合計持有本基金總份額
      10%以上(含
      10%)基金份額的基金份額持有人
      (以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額
      持有人大會;
      (12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
      (13)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情
      形除外;
      (14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大
      會的事項。

      2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
      利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
      持有人大會:

      (1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
      (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式或調整基金份額類別設置、
      對基金份額分類辦法及規則進行調整;
      (3)因相應的法律法規、上海證券交易所或者登記機構的相關業務規則發生變動而應
      當對《基金合同》進行修改;
      (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
      《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
      (5)基金管理人、相關證券交易所和登記機構等調整有關基金認購、申購、贖回、交
      易、轉托管、非交易過戶等業務的規則(包括但不限于申購贖回清單的調整、開放時間的
      調整等);
      (6)經履行相關程序后,基金推出新業務或服務;
      (7)本基金的聯接基金采取其他方式參與本基金的申購贖回;
      (8)調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成;調整申購贖回清單的內容,
      調整申購贖回清單計算和公告時間或頻率;
      (9)進行基金份額的拆分與合并;
      (10)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

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      (二)會議召集人及召集方式


      1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
      集。



      2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



      3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
      議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
      10日內決定是否召集,并書面告知基金托管
      人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
      60日內召開;基金管理人決定不
      召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定
      之日起
      60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



      4、代表基金份額
      10%以上(含
      10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
      份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日

      10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;?br /> 管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
      60日內召開;基金管理人決定不召集,代
      表基金份額
      10%以上(含
      10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
      提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
      10日內決定是否召集,并書面告知
      提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面
      決定之日起
      60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



      5、代表基金份額
      10%以上(含
      10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
      持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
      10%以上
      (含
      10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
      30日報中國證監會備案?;鸱?br /> 額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得
      阻礙、干擾。



      6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


      (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


      1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
      30日,在規定媒介公告?;?br /> 份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

      (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
      (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
      (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
      (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
      等)、送達時間和地點;
      (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
      (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
      (7)召集人需要通知的其他事項。

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      2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
      基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表
      決意見寄交的截止時間和收取方式。



      3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
      票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
      見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
      管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q
      意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


      (四)基金份額持有人出席會議的方式

      基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許
      的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



      1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
      現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
      人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以
      進行基金份額持有人大會議程:

      (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
      額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規
      定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
      (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
      份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。

      若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
      二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
      3個月以后、6個月以
      內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會
      者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之
      一(含三分之一)。



      2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或持有
      人大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書
      面方式或持有人大會公告載明的其他方式進行表決。


      在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

      (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
      2個工作日內連續公布相
      關提示性公告;
      (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
      理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管
      人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
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      額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表
      決效力;

      (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有
      的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
      若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金
      份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大
      會召開時間的
      3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

      重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有
      人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見;

      (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
      意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托
      人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和
      會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

      3、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,本基金亦可采用網絡、
      電話等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結合的方式召開基金份額持有人大會,
      基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,或者采用書面、
      網絡、電話、短信或其他方式授權他人代為出席會議并表決,會議程序比照現場開會和通
      訊方式開會的程序進行。


      (五)議事內容與程序


      1、議事內容及提案權

      議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定
      終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及
      《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他
      事項。


      基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金

      份額持有人大會召開前及時公告。

      基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

      2、議事程序

      (1)現場開會
      在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布監
      票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為
      基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金
      托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未
      能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二

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      分之一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾?br /> 人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的
      決議的效力。


      會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位
      名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)
      和聯系方式等事項。


      (2)通訊開會
      在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
      30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
      2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


      (六)表決

      基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


      基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


      1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
      之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
      2項所規定的須以特別決議通過事項以
      外的其他事項均以一般決議的方式通過。



      2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
      分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規、監管機構另有規定或基金合同另
      有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本
      基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


      基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


      采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
      通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定
      的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出
      具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


      基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
      表決。


      (七)計票


      1、現場開會

      (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
      議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
      會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
      然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份
      額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基
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      金份額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效
      力。


      (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
      結果。

      (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
      宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點
      以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

      (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
      影響計票的效力。



      2、通訊開會

      在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
      權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證
      機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監
      督的,不影響計票和表決結果。


      (八)生效與公告

      基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
      5日內報中國證監會備案。


      基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


      基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在規定媒介上公告。如果采用通訊方式
      進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓
      名等一同公告。


      基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
      議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
      有約束力。


      (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
      規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相
      關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并履行適當程序后,可直接對
      本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


      三、基金收益分配原則、執行方式

      (一)基金收益分配原則


      1、每一基金份額享有同等分配權;


      2、本基金基金份額的收益分配方式采用現金分紅;


      3、當基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到
      0.01%以上時,可進行收益分
      配;


      4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長率為原則

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      進行收益分配?;诒净鸬男再|和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,
      收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值,即基金收益分配基準日(即收益評
      價日)的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值;


      5、若《基金合同》生效不滿
      3個月可不進行收益分配;
      6、法律法規、監管機關、證券交易所或基金登記機構另有規定的,從其規定。

      在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人

      可對基金收益分配的有關業務規則進行調整,并及時公告。

      (二)基金收益分配比例及金額的確定原則
      1、在收益評價日,基金管理人計算基金份額凈值增長率、標的指數同期增長率。

      基金收益評價日本基金相對標的指數的超額收益率=基金份額凈值增長率-標的指數

      同期增長率。


      基金份額凈值增長率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比
      減去
      1乘以
      100%;標的指數同期增長率為收益評價日標的指數收盤價與基金上市前一日標
      的指數收盤價之比減去
      1乘以
      100%。


      期間如發生基金份額折算、拆分或合并,則以基金份額折算日、經拆分或合并調整后

      的基金份額折算日為初始日重新計算上述指標。

      收益評價日日期以本基金日后相關公告為準。

      2、根據前述收益分配原則計算截至基金收益評價日本基金的份額可分配收益,并確定

      收益分配比例。

      3、根據前述可供分配利潤及收益分配比例計算收益分配金額。

      (三)收益分配方案
      基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方

      式等內容。

      (四)收益分配方案的確定、公告與實施
      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,按規定在規定媒介公

      告。

      (五)基金收益分配中發生的費用
      基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。


      四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

      (一)基金費用的種類
      1、基金管理人的管理費;
      2、基金托管人的托管費;
      3、基金的證券、期貨、股票期權交易費用;
      4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有規


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      定的除外;
      5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
      6、基金份額持有人大會費用;
      7、基金銀行匯劃費用、賬戶開戶及維護費用;
      8、基金上市費及年費、場內注冊登記費用、IOPV計算與發布費用;
      9、基金場內份額收益分配中發生的費用;
      10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

      (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
      1、基金管理人的管理費
      本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
      0.50%的年費率計提。管理費的計算方法如

      下:
      H=E×0.50%÷當年天數
      H為每日應計提的基金管理費
      E為前一日的基金資產凈值
      基金管理費每日計提,按月支付?;鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對無誤后,基金托

      管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月月初
      5個工作日內從基金財產中一次性支付

      給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。

      2、基金托管人的托管費
      本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
      0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如

      下:
      H=E×0.10%÷當年天數
      H為每日應計提的基金托管費
      E為前一日的基金資產凈值
      基金托管費每日計提,按月支付?;鸸芾砣伺c基金托管人雙方核對無誤后,基金托

      管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月月初
      5個工作日內從基金財產中一次性支取。

      若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。

      3、除管理費、托管費,根據有關法規及相應協議規定,基金費用由基金管理人和基金

      托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入或攤入當期基金費用。

      (三)不列入基金費用的項目
      下列費用不列入基金費用:
      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

      損失;
      2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
      3、《基金合同》生效前的相關費用;

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      4、標的指數許可使用費,該費用由基金管理人承擔;
      5、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

      (四)基金稅收
      本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行?;?br />
      財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
      有關稅收征收的規定代扣代繳。


      五、基金資產的投資范圍和投資限制

      (一)投資范圍
      本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股(含存托憑證)。

      為更好地實現基金的投資目標,本基金可能會少量投資于依法發行上市的非成份股

      (包括創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包括國債、
      金融債、地方政府債、政府支持機構債券、企業債、公司債、可轉換債券(含分離交易可
      轉債的純債部分)、可交換債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、
      國債期貨、股指期貨、股票期權、貨幣市場工具(包括銀行存款、同業存單等)、債券回
      購、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
      國證監會的相關規定)。


      本基金將根據法律法規的規定參與融資及轉融通證券出借業務。


      本基金投資于標的指數成份股和備選成份股(含存托憑證)的資產比例不低于基金資
      產凈值的
      90%,且不低于非現金資產的
      80%;本基金在每個交易日日終在扣除股指期貨、股
      票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,
      其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;股指期貨、股票期權、國債期
      貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


      若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,本基金管理人在履行適當程序后,

      可對上述資產配置比例進行調整。

      (二)組合限制
      基金的投資組合應遵循以下限制:

      (1)本基金投資于標的指數成份股和備選成份股(含存托憑證)的資產比例不低于基
      金資產凈值的
      90%,且不低于非現金資產的
      80%;
      (2)每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約需繳納的交易保證金
      后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;其中現金不包括結算備付金、存出保證金和
      應收申購款等;
      (3)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
      20%;
      (4)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
      值的
      10%;
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      (5)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
      證券規模的
      10%;
      (6)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
      超過其各類資產支持證券合計規模的
      10%;
      (7)本基金應投資于信用級別評級為
      BBB以上(含
      BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
      產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
      3個月內予以全部賣出;
      (8)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
      金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
      (9)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

      40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
      1年,債券回購到期后不展期;
      (10)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
      140%;
      (11)本基金參與融資的,在任何交易日日終,本基金持有的融資買入股票與其他有
      價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
      95%;
      (12)本基金參與轉融通證券出借業務應當符合以下要求:
      1)出借證券資產不得超過基金資產凈值的
      30%,出借期限在
      10個交易日以上的出借
      證券應納入《流動性風險管理規定》所述流動性受限證券的范圍;
      2)參與出借業務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
      30%;
      3)最近
      6個月內日均基金資產凈值不得低于
      2億元;
      4)證券出借的平均剩余期限不得超過
      30天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;
      因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
      資不符合本條規定的,基金管理人不得新增出借業務;

      (13)本基金參與股票期權交易的,需遵守下列規定:
      1)基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
      10%;
      2)開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期權的,應持
      有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵股票期權保證金的現金等價物;
      3)未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的
      20%。其中,合約面值按照行
      權價乘以合約乘數計算;
      (14)本基金參與股指期貨和國債期貨交易,需遵守下列投資比例限制:
      1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

      10%;在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
      15%;
      2)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
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      不得超過基金資產凈值的
      100%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的
      政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;


      3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
      總市值的
      20%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
      券總市值的
      30%;
      4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
      一交易日基金資產凈值的
      20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成
      交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
      30%;
      5)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
      符合基金合同關于股票投資比例有關約定;本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內
      的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同
      關于債券投資比例的有關約定;
      (15)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
      15%;
      因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
      符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
      (16)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
      回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;
      (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

      除第(2)、(7)、(12)、(15)、(16)條外,因證券/期貨市場波動、證券發行
      人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基金管理人
      之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
      10個交易日
      內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


      基金管理人應當自基金合同生效之日起
      6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
      的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。


      法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當
      程序后,則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行。


      六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

      (一)估值方法


      1、證券交易所上市的有價證券的估值

      (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
      (收盤價)確定公允價值;估值日無交易的,且最近交易日后未發生影響公允價值計量的
      重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如有充足證據表明估值日或最近交易
      日的市價不能真實反映公允價值的,應對市價進行調整,確定公允價格;
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      (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的除外),選
      取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理
      人與基金托管人另行協商約定;
      (3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
      利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
      按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如
      有充足證據表明估值日或最近交易日的收盤價不能真實反映公允價值的,應對收盤價進行
      調整,確定公允價格;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種
      的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
      交易所上市實行全價交易的債券(可轉債除外),選取第三方估值機構提供的估值全
      價減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值;

      (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
      市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情
      況下,按成本估值。

      2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

      (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
      的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
      (2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
      以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
      (3)流通受限的股票,指在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開
      發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
      股票等(不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票),按監管機
      構或行業協會有關規定確定公允價值。

      3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
      當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的
      相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,
      回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對
      銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利
      率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



      4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。



      5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價確定公允價值,估值當日無結算
      價的,且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,采用最近交易日結算價估
      值。



      6、本基金投資股票期權,根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。


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      7、基金投資的國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
      且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。



      8、本基金參與轉融通證券出借業務的,將按照法律法規及行業協會的相關規定進行估
      值。



      9、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。



      10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
      可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。



      11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
      新規定估值。


      如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
      法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
      因,雙方協商解決。


      根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
      基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
      各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計
      算結果對外予以公布。


      (二)基金凈值信息

      《基金合同》生效后,在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖回前,
      基金管理人應當至少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。


      在基金份額上市交易或者開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚
      于每個開放日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金
      份額凈值和基金份額累計凈值。


      基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半年度和年
      度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


      七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

      (一)《基金合同》的變更


      1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
      過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可
      不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
      并報中國證監會備案。



      2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決議生效
      后按規定在規定媒介公告。


      (二)《基金合同》的終止事由

      有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

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      1、基金份額持有人大會決定終止的;
      2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
      6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
      承接的;


      3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使
      標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人召集基金份額
      持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通
      過的;


      4、《基金合同》約定的其他情形;
      5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

      (三)基金財產的清算
      1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
      30個工作日內成立清算

      小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



      2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
      《證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組
      可以聘用必要的工作人員。



      3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

      現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

      4、基金財產清算程序:
      (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

      (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
      (3)對基金財產進行估值和變現;
      (4)制作清算報告;
      (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
      律意見書;
      (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
      (7)對基金剩余財產進行分配。

      5、基金財產清算的期限為
      6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
      變現的,清算期限相應順延。

      (四)清算費用
      清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清

      算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

      (五)基金財產清算剩余資產的分配
      依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算

      費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


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      (六)基金財產清算的公告

      清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《證券法》規定的
      會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a
      清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
      5個工作日內由基金財產清算小組進行
      公告。


      (七)基金財產清算賬冊及文件的保存

      基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
      20年以上,法律法規或監管規則另有
      規定的從其規定。


      八、爭議的處理

      各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如不
      愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院(深圳仲
      裁委員會),按照深圳國際仲裁院(深圳仲裁委員會)屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲
      裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,
      仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。


      爭議處理期間,基金管理人、基金托管人應恪守基金管理人和基金托管人的職責,各
      自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和基金托管協議規定的義務,維護基金份額持有
      人的合法權益。


      《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區
      和臺灣地區法律)管轄。


      九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

      本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和登記機構
      辦公場所查閱

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